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[多选题]
证券公司必须遵守的财务风险监管指标有( )。
A.综合类证券公司的净资本不低于2亿元，经纪类证券公司的净资本不低于2000万元
B.证券公司的净资本不低于其对外负债的8%
C.证券公司流动资产余额不低于流动负债余额
D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
E.经纪类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的3倍
提问人：网友anonymity
发布时间：2022-01-06
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第2题
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（）。 A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
第3题
证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（） A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5
证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（）
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
第4题
下面关于银行合规的说法，正确的有（）。
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
第5题
证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（）。
A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D.单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
第6题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章
及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
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第7题
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
第8题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章
及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
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A．正确
B．错误
第9题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。
A.财务风险、管理风险、道德风险
B. 信誉损失、财务风险、市场风险
C. 道德风险、财务风险、市场风险
D. 法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
