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[主观题]

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是()。A.营业部应在为投资者保密

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是()。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

提问人:网友lyh511 发布时间:2022-01-06
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第1题
债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种。

A.派生出来

B.同向

C.附加

D.对冲

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第2题
设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币()元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.5000万

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第3题
2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业所得税法》

D.《企业破产法》

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第4题
证券营业部的申报方式有()。

A.有形席位申报

B.即时租用席位申报

C.无形席位申报

D.任意席位申报

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第5题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10元以下

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第6题
下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中,正确的有()。

A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作

B.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

C.同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告

D.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

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第7题
如公司股东大会审议的事项涉及()等,公司还应在股权登记日后3 H内再次公告股东大会通知。

A.配股

B.发行可转换公司债券

C.以股抵债

D.重大资产重组

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第8题
下列关于有价证券充抵保证金的计算,说法正确的是()。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%,其他股票折算率最高不超过75%

B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过95%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过85%

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第9题
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,但分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门和业务稽核部门。()
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第10题
存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。()
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