某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则有()。[2012年3月真题]
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.自觉抵制商业贿赂
C.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
D.从业人员不得以个人名义参与期货交易
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.自觉抵制商业贿赂
C.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
D.从业人员不得以个人名义参与期货交易
A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D. 自觉抵制商业贿赂
A.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担
B.甲有过错的,也要承担部分责任
C.应由期货公司承担赔偿责任
D.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
A.财务状况
B.诚信状况
C.年龄和学历
D.相关投资经历
A.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分
B.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C.投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
D.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
A.结算会员自有账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券
C.属于结算会员自有的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.首先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分
B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件
D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被勒令停业整顿
C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D.供应商应在中国期货业协会注册
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!