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[多选题]

合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括（）责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动

A.制度制定

B.风险识别

C.合规审查

D.风险应对

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-20

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第1题

合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、（）责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动

A.风险识别

B.合规审查

C.风险应对

D.a+b+c

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第2题

合规管理，就是树立合规意识、嵌入制度流程、防控合规风险、加强合规（）。

A.检查

B.监督

C.建设

D.手段

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第3题

合规风险管控机制是指对合规风险进行（），以及追究合规管理相关责任的过程。

A.识别、应对

B.识别、防范

C.管理

D.识别、预防、应对和管控

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第4题

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以（）为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险

A.合规风险

B.合规管理

C.法律法规

D.监管要求

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第5题

以风险为本的合规管理计划，包括()等内容。

A.合规风险评估

B.合规风险框架

C.特定政策和程序的实施与评估

D.合规性测试

E.合规培训与教育

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第6题

合规风险管理的三个目标是（）

A.长效合规

B.全面合规

C.有效合规

D.持续合规

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第7题

国泰君安共识中，关于合规风控的表述是？（)

A.风险管理创造价值，合规经营才有未来

B.锻造有核心竞争力的合规风险管理能力

C.诚信、责任、专业、亲和、创新

D.精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取

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第8题

以下属于合规管理重点内容的是（）。

A.建设强有力的合规文化

B.建立有效的合规风险管理体系

C.建立有利于合规风险管理的基本制度

D.实施合规风险识别和管理流程

E.制订并执行风险为本的合规管理计划

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第9题

是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和（）

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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第11题

合规管理重点内容包括()

A.建立强有力的合规文化

B.制定合规风险管理计划

C.建立有效的合规风险管理体系

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

E.健全合规风险识别系统

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