题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是()。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

提问人：网友xiao0102 发布时间：2022-01-06

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第1题

向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为A.证券资

向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.融资融券业务

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第2题

证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。（)

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第3题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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第4题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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第5题

证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营()部分或者全部业务。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.为客户融资融券交易

E.证券资产管理

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第7题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第8题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

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第9题

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A.客户资产管理服务

B.证券投资咨询服务

C.代客理财服务

D.理财顾问服务

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第10题

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产

提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上()万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

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