题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分,它们在风险管理方式、方法,甚至内容上基本相同或竞合。
A.错误
B.正确
提问人:网友zhaodebiao
发布时间:2022-01-06
A.错误
B.正确
A.规划规章制度体系
B.制定规章制度管理规范
C.内部审计
D.审核规章制度和起草其他综合性制度
A.独立性
B.合规性
C.审慎性
D.公平性
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核,并上报监管机构
A.确保持续发展,将风险管理纳入农村中小金融机构整体发展战略,通过风险管理促进发展战略的实现
B.确保审慎合规经营,严格遵循有关法律法规,符合监管要求
C.确保风险可控,在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配
D.确保达到目标的盈利水平
A、各业务部门
B、合规管理部门
C、风险管理部门
D、内部审计部门
A.内外规管理功能
B.授权管理功能
C.合同管理功能
D.法律咨询管理功能
E.案件管理功能
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
A.强化合规管理
B.加大制度执行力
C.建立和完善机构内部控制体系
D.岗位制约
E.事中授权、事后监督
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!