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[主观题]
经营机构不可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。（)
经营机构不可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。()
提问人：网友15***739
发布时间：2022-01-06
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第2题
禁止经营机构进行下列（）活动。Ⅰ.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
以下属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动有（）
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就确定事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
第4题
禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）
A.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险随能力的产品或者服务
C.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
第5题
禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动？
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第6题
经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的（）
A．向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B．向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C．向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D．向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第7题
监管红线—禁止性行为（《办法》第二十二条、《指引》第十六条、《自律规范》第十八条） ：禁止证券经营机构进行下列销售产品或者提供服务的行为：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）向有无理投诉和无理闹访记录的投资者主动推介高风险产品或服务；（七）向不配合产品销售部门履行适当性义务、无法或没有能力确认其身份或者资金来源的投资者销售产品或提供服务；（八）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。对存在恶意投诉、恶意诉讼、严重失信等不良诚信记录的投资者，应审慎向其销售产品或者提供服务（）
第9题
经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是（)。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第10题
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应禁止进行下列活动（）①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①②④
