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[主观题]
违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（)
违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()
提问人：网友fengying2019
发布时间：2022-01-06
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A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险
B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
D.接受客户全权委托而造成的风险
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第2题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的
其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。
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A．1万元~5万元
B．1万元~10万元
C．5万元~10万元
D．10万元~15万元
第3题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项、以及其他违背客户真实意见表示,办理交易以外的其
他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并处以()的罚款。
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A．一万元以上十万元以下
B．五万元
C．三万元以上十万元以下
D．十万元
第4题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表永，办理交易以外的其他事
项的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
第5题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他
事项给客户造成损失的,依法承担赔偿责任()。
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A．并处以1万元以上10万元以下罚款
B．处以3万元以上10万元以下的罚款
C．处以1倍以上5倍以下的罚款
D．处以5万元以上20万元以下的罚款
第6题
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是A.接受客户全权委托而造成的风险B.法人以个人名义开立
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是
A.接受客户全权委托而造成的风险
B.法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
第7题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是()。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
第8题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（）。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
第10题
《证券法》规定，欺诈客户行为包括（)。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．知悉公司内幕信息，且从事有
《证券法》规定，欺诈客户行为包括()。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
