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[单选题]

对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其()承担最终责任，()对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.有效性、董事会

B.适时性、经营层

C.有效性、经营层

D.适时性、董事会

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第2题

（)应对内部控制制度的有效执行承担责任。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基金管理人C.私募基

()应对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金管理人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第3题

对基金管理公司内部控制制度的有效执行承担责任的是（)。A．董事长B．董事会C．总经理D．公司经营层

对基金管理公司内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A．董事长

B．董事会

C．总经理

D．公司经营层

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第4题

基金管理人（)设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性

基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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第5题

基金销售机构内部控制的有效性原则是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

注册会计师执行对被审计单位内部控制制度取得了解的程序，可以摸清被审计单位内部控制制度是怎样

设计和是否得到执行，以及设计是否合理、运行是否有效。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行（）

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第8题

金融机构（)应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.执行人员

C.反洗钱专门机构

D.高级管理人员

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第9题

符合性测试的目的是获取对准备予以信赖的()是否有效执行的证据，从而确定会计报表审计的范围和程序。

A.会计制度

B.管理制度

C.核算制度

D.内部控制

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第10题

对未函证的应收账款，注册会计师应当执行的最有效审计程序是（)。

A.进行分析性复核

B.审查资产负债表日后的收款情况

C.重新测试相关的内部控制制度

D.抽查与销售有关原始凭证

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