银行机构应成立调查组并开展案件调查工作,案件调查工作包括()。
A.对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定处置预案。
B.做好舆情管理,必要时争取地方政府支持,维护案发机构正常经营秩序。
C.查清基本案情,确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题。
D.对自查发现的案件,提出意见和理由。
A.对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定处置预案。
B.做好舆情管理,必要时争取地方政府支持,维护案发机构正常经营秩序。
C.查清基本案情,确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题。
D.对自查发现的案件,提出意见和理由。
A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
B.对重大案件实施现场或非现场督导
C.及时向地方政府报告重大案件情况
D.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组,熟悉案情和相关法规,()。
A.向领导请示
B.外围调查
C.制订调查方案
D.准备谈话提纲
A.案件名称、案件来源、案发时间、案发地点、涉案人员、涉案金额等基本情况
B. 案件调查处理情况
C. 其他需要报告的事项
D. 案件办理人员
A. 启动应急预案,清查账目。
B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。
D. 上报案件调查和调查报告。
A.执法过错责任追究等内部执法监督工作
B.负责规范性文件的法律审核工作
C.组织开展法制培训工作
D.组织开展案件审核,执行检查、考核评议、专项调查、专案调查
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