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[主观题]

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（)。A.具有满足业务需要的技术

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

提问人：网友crododile 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．②③④

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第2题

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付不能减少其注册资本

C.红利的支付可以适当减少其注册资本

D.公司在无力偿债时不能支付红利

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第3题

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。

A.销售收益率

B.每股收益

C.净资产收益率

D.资产周转率

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第4题

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是()。

A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况

B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况

C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况

D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

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第5题

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。()

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第6题

证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。()

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第7题

非流通股股东提出公司股权分置改革建议，应委托公司()召集A股市场相关股行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.高管人员

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第8题

关于债券与股票，下列说法中错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是无期证券

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第9题

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。

A.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同

B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

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第10题

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为()等不同层次。

A.开放国内资本市场

B.在国际资本市场募集资金

C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场

D.在国际资本市场借贷

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