题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（)。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融人融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

提问人：网友romatic2 发布时间：2022-01-06

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第1题

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是()。

A．股票、公司债券

B．公司债券、股票

C．都属于股票

D．都属于债券

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第2题

基金的托管费用通常()。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人

B．逐周计算并累计，按月支付给托管人

C．逐日计算并累计，按月支付给托管人

D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

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第3题

通常，股票分割往往会导致股价()。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．急剧下降

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第4题

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为()。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．零值期权

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第5题

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()。

A．因股权分置改革暂时锁定的股份

B．内部职工股

C．董事、监事、高级管理人员持有的股份

D．发起人股份

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第6题

《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。

A．保险机构

B．证券公司

C．指定商业银行

D．资产托管机构

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第7题

在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有()。

A．负责ADR的注册和过户

B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C．保管ADR所代表的基础证券

D．向存券银行提供当地市场信息

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第8题

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是()。

A．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

B．我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券

C．1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设

D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券

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第9题

广义的有价证券包括()

A．商业证券

B．货币证券

C．资本证券

D．商品证券

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第10题

按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。

A．黄金市场

B．外汇市场

C．股票市场

D．贴现市场

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