题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

禁止内幕交易的主要措施包括()。

A.熟悉规章制度

B.认清风险

C.加强自律管理

D.加强监管

提问人：网友longzifeng 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“禁止内幕交易的主要措施包括（)。A．熟悉规章制度B．认清风险…”相关的问题

第1题

以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．假借他人名义进行自营业务

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第2题

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A．个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B．单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第3题

参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为()。

A．公开原则

B．公平原则

C．对等原则

D．公正原则

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第4题

随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为()。

A．沈阳证券交易所

B．大连证券交易所

C．深圳证券交易所

D．上海证券交易所

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第5题

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

A．交易价格

B．供求关系

C．市场秩序

D．交易数量

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第6题

根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管翠。

A．技术管理部

B．数据业务部

C．技术服务部

D．电脑系统部

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第7题

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于()。

A．50亿美元

B．100亿美元

C．150亿美元

D．200亿美元

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第8题

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ()来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格

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第9题

根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%

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第10题

根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为()。

A．股票交易

B．债券交易

C．基金交易

D．权证交易

E．期货交易

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