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[多选题]

某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。

A.代理客户进行期货交易

B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代期货公司、客户收取期货保证金

提问人:网友tonywang806 发布时间:2022-01-06
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[27.***.***.251] 1天前
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[88.***.***.233] 1天前
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第1题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。

A.证券公司将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B.证券公司可以为其提供融资服务

C.按照中国证监会规定履行信息披露义务

D.证券公司可以为其提供担保

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第2题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。

A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

B.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C.首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

D.首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查,及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

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第3题
根据《期货从业人员执业行为准则》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.及时向所在机构报告

B.注意防范投资者的信用风险

C.通知投资者停止交易

D.取消投资者的交易资格

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第4题
中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.调查家庭背景

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第5题
期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。
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第6题
标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证
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第7题
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则。
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第8题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
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第9题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。

A.接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力

B.在向投资者提供服务前,了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

C.代理客户从事期货交易

D.如实向投资者申明其所具有的执业能力,不向投资者提供虚假文件、材料

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第10题
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A.董事长

B.总经理

C.开户人员

D.咨询师

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