题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于权证的说法，正确的有（）。

A.权证的发行人只能是基础证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

提问人：网友wangzhi0903 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列关于权证的说法,正确的有( )。 A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在

下列关于权证的说法，正确的有（）。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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第2题

下列关于权证的说法中，正确的是（）。

A. 从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生品

B. 从产品属性看，权证是一种期货类金融衍生品

C. 目前权证交易实行T+0回转交易

D. 目前权证交易实行T+1回转交易

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第3题

限制证券账户交易的措施包括()。

A.限制买入指定证券或交易品种（但允许卖出）

B.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）

C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）

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第4题

客户分析的主要内容包括()。

A.客户基本情况分析

B.资产状况分析

C.资产负债分析

D.投资风险收益特征分析

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第5题

下列关于我国证券交易所席位便用的说法中，正确的是()。

A.席位可以退回，也可以转让

B.席位不可以退回，可以转让

C.席位可以退回，不可以转让

D.席位不可以退回，也不可以转让

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第6题

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

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第7题

下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。

A.对于证券交收违约国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收适约金

B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）

D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

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第8题

证券公司的客户招揽过程包括()。

A.营销渠道选择

B.目标市场选择

C.客户服务

D.客户关系建立

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第9题

在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

A.保证委托资产来源及用途的合法性

B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

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第10题

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。

A.客户尽职调查

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.投资运作

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