题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。
A.执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙
提问人:网友zhao_qinghua
发布时间:2022-01-06
A.执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
从内部控制的角度来看,2003年发布的《证券公司内部控制指引》中()是内控制度的重点。
A. 执业回避
B. 信息披露
C. 隔离墙
D. 利益冲突
从业务功能的角度来看,—般基金管理公司内部设有专业委员会不包括()。
A.投资决策委员会
B.产品审批委员会
C.风险控制委员会
D.运营投资委员会
A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C.增加了公司章程的要求
D.明确提出了风险管理和内部控制制度
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