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[多选题]

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿？（）

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B. 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

提问人：网友mm2008mhf 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B. 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C. 不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第2题

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。

A.申请书、期货交易所的经营计划

B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C.律师事务所出具的法律意见书

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

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第3题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。

A.《高级管理人员情况表》

B.《期货交易风险说明书》

C.《主要部门负责人情况表》

D.《从业人员情况表》

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第4题

根据下列条件，回答下列各题。甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。造成吴某没有获利。据此，请作答：在该案例中，甲期货公司违反的规定有（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上均不是

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第5题

根据下列条件，回下列各答题。 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

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第6题

关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（）。

A.由中国证监会任免

B.连任不得超过两届

C.是期货交易所的法定代表人

D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事

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第7题

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

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第8题

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

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第9题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题

根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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