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[主观题]

关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督,下列说法中错误的是()。A.要求会员的自营买卖业务必

关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督,下列说法中错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案

提问人:网友sunguangqing 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第2题
证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。

A.15%

B.30%

C.45%

D.70%

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第3题
证券买卖委托,从数量角度看,有()。

A.市价委托

B.限价委托

C.整数委托

D.零数委托

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第4题
下列关于证券买卖申报数量的说法,正确的有()。

A.在深圳证券交易所债券交易中,债券面额1 000元规定为1张

B.上海证券交易所债券买新式回购交易以人民币10 000元标准券为1手

C.深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张”

D.上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报

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第5题
关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有()。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

B.申报价格用来代表股大会议案,99元代表本次股东大会所有议案

C.申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意

D.对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的以第一次申报为准

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第6题
证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

A.已知

B.可测

C.可控

D.可承受

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第7题
内幕交易的不利后果有()。

A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

B.损害投资者的利益

C.破坏证券市场的稳定

D.造成证券流动性减弱

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第8题
可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,不包括()。

A.公司发生重大亏损或者重大损失

B.公司生产经营的外部条件发生重大变化

C.公司的董事、1/5监事或者经理发生变动

D.持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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第9题
上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。()
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第10题
2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。 ()
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