集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。()

上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。()

证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。()

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。()

证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。()

证券公司在证券承销过程中没有自营买入。()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。()

上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。()

某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。()

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。()