题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.证券公司的合规负责人
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负费人
D.证券公司的董事会
提问人:网友huazhaoshi
发布时间:2022-01-06
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负费人
D.证券公司的董事会
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.证券公司可以设独立董事
B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.证券公司应设董事会秘书
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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