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[主观题]

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.证券公司的合规负责人

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.证券公司的合规负责人

B.证券公司的合规部

C.证券公司的证券安全监管负费人

D.证券公司的董事会

提问人:网友huazhaoshi 发布时间:2022-01-06
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第1题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.证券公司的合规负责

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.证券公司的合规负责人

B.证券公司的合规部

C.证券公司的证券安全监管负责人

D.证券公司的董事会

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第2题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

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第3题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

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第4题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.首席风险官

B.合规负责人

C.总裁助理

D.董事会秘书

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第6题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第7题
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

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第8题
《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高
级管理人员是()。

A.董事长

B.合规负责人

C.监事长

D.独立董事

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第9题
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是 Ⅰ、负责对证券公司经营管理行为的合法合规
性进行审查、监督或者检查 Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ、由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是()A.证券公司可以设独立董事B.证券公司经
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是()

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司应设董事会秘书

D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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