题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万

元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下()措施。[2012年5月真题]

A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

C.只须向中国证监会派出机构书面报告

D.无须提交书面报告

提问人:网友lstart 发布时间:2022-01-06
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第1题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提50万元;

请回答以下问题

A. 请回答以下问题

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第2题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提50万元;

请回答以下问题

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第3题
某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A. 责令公司限期整改

B. 限制或暂停部分期货业务

C. 限制有关股东行使股东权利

D. 责令有关股东限期转让股权

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第4题
甲是某期货公司的客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是()。[2012年9月真题]

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

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第5题
某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下面说法正确的有()。[2012年6月真题]

A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位

B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜

C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

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第6题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]

A.银行出具的工资流水单

B.税务机关出具的收入纳税证明

C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

D.房屋产权证

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第7题
期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下()条件。[201 2年5月真题]

A.期货公司净资本高于客户权益总额的6%

B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金,期货公司在合理期限内不能提出相反证据

C.该客户是期货公司的股东

D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同,期货公司在合理期限内不能提出相反证据

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第8题
期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()[201 3年3月真题]
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第9题
下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。[2013年3月真题]

A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D.期货交易所实行当日无负债结算制度

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第10题
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。[2012年3月真题]

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

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