题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有()。

A.拒绝接受不符合规定的委托要求

B.按规定收取服务费用

C.不得向客户融资融券

D.坚持为客户保密制度

提问人：网友lili11888 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有（)。A．拒绝接受…”相关的问题

第1题

在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B. 坚持了解客户原则

C. 忠实办理受托业务

D. 保证受托证券交易按时完成

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第2题

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 ()

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第3题

标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。()

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第4题

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ()

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第5题

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。()

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第6题

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为()。

A．复合托管

B．双重托管

C．指定托管

D．转托管

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第7题

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．0.2

B．0.25

C．0.3

D．0.35

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第8题

下列()属于操纵市场行为。

A．将自营账户供给他人使用

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．委托其他证券公司代为买卖证券

D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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第9题

与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是()。

A．决策的科学性

B．收益的不确定性

C．结算的便利性

D．交易的快捷性

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第10题

能够有效得防范合规风险。

A．加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案

D．强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

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