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[多选题]

中国证监会及其派出机构可以要求()或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

提问人:网友paomozhou 发布时间:2022-01-06
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[22.***.***.185] 1天前
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第1题
《期货市场客户开户管理规定》是依据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第2题
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心公司

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第3题
期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。()
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第4题
刘某可能受到的纪律惩戒有()。 查看材料

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格

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第5题
期货公司应当建立()等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。

A.统一追加保证金

B.统一强行平仓

C.统一审批

D.统一强行交易

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第6题
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中,错误的是()。

A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果

B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容

C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容

D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

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第7题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是()。

A.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任.

B.客户承担部分责任

C.非受托人不承担责任

D.期货公司承担赔偿责任

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第8题
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

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第9题
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是()。

A.从业人员应当具有3年以上期货从业经历

B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名.且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

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第10题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.管理中心

B.监控中心

C.控制中心

D.风险预警中心

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