更多“证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤…”相关的问题
第1题
证券公司承销业务的内部控制测试不需要观察、检查是否建立投资银行项目管理制度。
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第2题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
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第3题
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下列属于商品证券的是()。
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第4题
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
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第5题
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。()
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第6题
一般而言,证券投资基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票()
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第7题
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制,实行保荐制度。()
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第8题
保本基金是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。()
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第9题
由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加,因此从个人投资者的角度看,它并不是一项投资。
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