题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的
机构投资者(B、D账户)。()
提问人:网友policecdc
发布时间:2022-01-06
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D.建立完善的交易记录制度
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立投资指令审核制度
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元下的罚款
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