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[主观题]

深圳证券交易所配股操作流程,错误的是()

深圳证券交易所配股操作流程,错误的是()

A.股权登记日为R

B.配股认购日为R+2日开始

C.交款结束日为R+7日

D.认购期为5个工作日

提问人:网友casepk 发布时间:2022-01-06
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第1题
回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和()的特点。

A.期货交易

B.远期交易

C.期权交易

D.债券交易

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第2题
证券登记结算机构应该设立()

A.交易结算保证金

B.员工奖励基金

C.职工培训基金

D.结算风险基金

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第3题
对于交易所无形席位说法正确的是()

A.虽然不在场内,但其报盘属场内报盘

B.交易速度要慢于有形席位报盘

C.不易成交

D.属于场外报盘

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第4题
下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中,正确的有()

A.在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

B.买断式回购,债券所有权随交易的发生而没有转移

C.买断式回购,债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

D.买断式回购,债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

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第5题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第6题
按照我国现行有关证券交易规则,()不可能是证券交易竞价结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

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第7题
《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()

A.1999年7月1日

B.2000年7月1日

C.2001年7月

D.2005年7月

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第8题
约定导致合同终止的各种具体情形,包括但不限于()

A.客户死亡

B.客户丧失民事行为能力

C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

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第9题
下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法,正确的有()

A.客户只能开立1个信用资金账户

B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金

D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

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第10题
对发行人关联方信息的披露,主要包括()。

A.发行人的改制重组情况

B.控股子公司、参股子公司的简要情况

C.控股股东、实际控制人所控制的其他企业

D.发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

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