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[主观题]

上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。A.发行人股东大会决议B.发行人监事

上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。

A.发行人股东大会决议

B.发行人监事会决议

C.发行人董事会决议

D.发行人关于本次证券发行的申请报告

提问人：网友squalia 发布时间：2022-01-06

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第1题

公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前（）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第2题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有（）。

A.中国证监会的核准文件

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

C.发行的预计时间安排

D.发行具体实施方案和发行公告

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第3题

上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。

A.《上市公告书》

B.《网上路演公告》

C.《发行结果公告》

D.《招股意向书》

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第4题

创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当前剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

目前国际上发行监管制度的主要类型有（）。

A.政府主导型

B.混合型

C.行业协会主导型

D.市场主导型

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第6题

在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（）完整投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

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第7题

个人申请注册登记为上市公司并购重组财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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第8题

发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.公开发行证券上市当年即亏损

B.未完成或者未参加辅导工作

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

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第9题

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（）

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第10题

中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。（）

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