根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。()
A.发行保荐;上市保荐
B.发行保荐;共同保荐
C.上市保荐;共同保荐
D.上市保荐;联合保荐
A.股份有限公司非公开发行股票
B.上市公司发行可转换公司债券
C.上市公司公开发行新股
D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
A.股份有限公司发起方式设立
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行可转换公司债券
D.上市公司发行新股
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。
Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
Ⅳ 除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()
A.正确
B.错误
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
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