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[判断题]
对于投招标或经纪类业务，需将客户或经纪公司提供条款与公司标准条款进行逐条比对。审核是否存在实质差异、需对标准条款无法覆盖的保险责任提出异议；对于仅存在描述措辞差异的，原则上需协调客户或经纪公司使用公司标准条款表述（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-28
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第4题
在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
第5题
关于询价基本信息，下面描述错误的是（）
A.如为经纪公司或代理公司，需录入中介机构名称和手续费比例，银团渠道无需录入
B.弹性计划选项应根据业务信息正确选择（弹性计划是指方案分为核心方案和自选方案。如无自选方案，则不属于弹性计划）
C.赠险业务渠道原则上应为公司直销
D.如该询价适用于其他关联客户，需将关联单位录入
第7题
以下证券经纪业务活动，错误的是（)。 Ⅰ、挪用客户证券或资金 Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证
以下证券经纪业务活动，错误的是()。 Ⅰ、挪用客户证券或资金 Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ、违背客户的委托 Ⅳ、接受客户的全权委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
对于以下类型或存在相应情形的房屋，城市不得从事经纪业务并组织签署存量房屋买卖合同：未满足交易条件的保障性住房，包括但不限于产权证不满5年的经济适用类房屋、定向安置类房屋、拆迁回迁类房屋、保障性类房屋等（）
第10题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
各非经纪业务部门应按照公司反洗钱内控制度及本部门发布的反洗钱实施细则开展可疑交易报告管理，对于不适用系统监测或未实现系统监测的业务，应持续开展人工监测，从交易层面、客户层面认真识别可疑交易，每个客户至少每半年开展一次人工排查（）
