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[判断题]
对参与全国股转系统股票交易投资者的适当性持续管理，投资者风险承受能力进行初次评估后，需每年重新对投资者的风险承受能力进行重新评估（）
提问人：网友90000002
发布时间：2023-02-22
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第1题
新三板中“证券投资经历”是指投资者参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间，首次交易日期以通过公司柜台系统向中国证券登记结算有限责任公司查询结果为准（）
第3题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
第4题
下列关于科创板说法错误的是()。
下列关于科创板说法错误的是（)。
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A.主要服务科技创新企业
B.科创板挂牌的股票不可以作为融资融券标 的进行交易
C.投资者参与科创板股票交易,应当使用沪市A股证券账户
D.不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过
第6题
以下表述正确的是（)。
A、新三板股票采用竞价公开发行的，全部投资者均可申购
B、参与战略配售的新三板投资者，其持配股不得少于6个月
C、精选层股票的发行价格可低于股东大会审定的发行底价
D、全国股转系统不是我国多层次资本市场的组成部分
第7题
甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有（)。
A.注册资本为200万元的A公司
B.注册资本为1200万元的B公司
C.实缴出资总额600万元的C普通合伙企业
D.甲公司监事刘某持有部分公司挂牌前的股份,本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元
第8题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。
A.注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
D. 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
第9题
投资者参与创业板市场交易自身应承担()义务。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易
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B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。 如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易
C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险
第10题
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（)。 Ⅰ 某有限合伙企业实缴出资
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是()。
Ⅰ 某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ 某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ 某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ 集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ 公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
