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[多选题]

以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
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[207.***.***.140] 1天前
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[156.***.***.201] 1天前
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[182.***.***.107] 1天前
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第1题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第2题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书
时,应符合以下()条件。

A具有良好的职业道德

B未被中国证监会认定为证券市场禁入者

C最近2年未受过刑事处罚

D已被证券经营机构聘用

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第3题
根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()。 A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在

根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员,在禁人期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

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第4题
以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券效劳机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券效劳业务的人员

D.证券公司的董事

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第5题
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,如果依法移送公安机关、人民检
察院,不得采取证券市场禁入措施。 ()

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第6题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的
证券市场禁入措施。()

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第7题
根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人
员采取()年的证券市场禁入措施。

A.1~3

B.2~4

C.3~5

D.5~10

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第8题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。[2011年3月真题]

A.6个月

B.1年

C.3~5年

D.5年以上

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第10题
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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