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[单选题]

公司将客户交易行为管理工作纳入对分支机构经营管理的考核评价，该项工作评价结果计入年度考核得分。对于单客户当年因公司交易行为收到两次交易所监管函件的分支机构予以扣分，扣分值不低于（）分

A.1

B.0.5

C.1.5

D.2

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-25

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ABCD

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第1题

根据公司的相关规定，单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到（)起的，合规法务部将在排查违规交易行为的同时，对该分支机构发出“合规提示函”。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第3题

期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括()。

A.客户亲自填写交易单

B.客户将交易单交期货公司

C.客户将交易单交给出市代表

D.期货公司将指令发至交易所参与交易

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第4题

期货公司的下列（）行为无效。

A.私下对冲行为

B.透支交易行为

C. 超量平仓行为

D.与客户对赌行为

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第5题

考核期内，分支机构发生以下（）事件每发生1起可酌情扣1-10分

A.客户投诉和纠纷

B.劳动纠纷、经纪人委托合同纠纷、其他纠纷、法律诉讼

C.因未有效规范客户异常交易行为，导致分支机构或公司被监管部门或自律组织采取监管措施

D.因风险事件或违规情况当地协会或监管局对分支机构采取通报、监管谈话、公示备案等措施

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第6题

期货公司的下列（）无效。

A.私下对冲行为

B.透支交易行为

C.超量平仓行为

D.与客户对赌行为

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第7题

当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）

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第8题

金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理，分支机构可根据自身实际情况规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作。（)

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第9题

下列属于控制客户信用风险行为的有()。

A.在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓

B.对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

C.将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D.期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模

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第10题

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

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