A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
听力原文:可以委托他人操作自己的账户。
委托指令由投资者自行下达,个人投资者不可委托他人买卖证券。()
A.正确
B.错误
A.利用他人账户提现,切断资金转移线索
B.设立空壳公司,作为非法资金的“中转站”
C.通过买卖股票、基金、保险或开办企业等洗钱
D.将贪污受贿所得藏在床板底下
A.开户后短期内大量买卖证券
B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
C.交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户
D.客户要求基金份额非交易过户
A.每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票账户的投资者,不可以再开设基金账户
B.投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,也不可以异地开设基金帐户
C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D.基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金
E.基金账户的开户费用为5元,各开户机构不得加价
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
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