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[判断题]
内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告中国人民银行。（)
提问人：网友封辉
发布时间：2022-10-21
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A.基层营业网点
B.重点营业网点
C.柜面业务岗位
D.重点业务岗位
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第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查__内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门（）
第2题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。（)
第3题
银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。
A.监督检查
B. 业务操作
C. 授权管理
D. 内部控制
第4题
商业银行为有效防范柜面业务操作风险，应采取的风险控制措施有()。
A.按照商业银行内部控制指引的有关要求，建立健全内部控制体系，明确内部控制职责，完善内部控制措施
B.加强业务管理条线、风险合规条线、审计监督条线“三道防线”建设
C.加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息
D.加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平，同时培养柜员岗位安全意识和自我保护意识
E.强化一线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用
第5题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，各级监管机构应做到( ):
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，各级监管机构应做到（):
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A、督促辖内银行业金融机构进一步梳理完善内部控制和管理制度，切实提高制度执行力
B、对问题严重、风险突出的银行业金融机构要开展现场检查，存在违法违规行为的，要对违规机构和人员依法采取监管措施或予以行政处罚
C、引导银行业金融机构合规拓展和办理业务，加大对员工违规参与民间借贷等行为的责任追究力度
D、以上都包括
第6题
以下属于第三道防线发挥作用的是（）。
A.内控合规部门的内控评价
B. 审计部门针对信贷业务的专项审计
C. 通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约
D. 具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
第7题
银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。
A.整体移位、突击检查
B. 制定计划、内部稽核
C. 自我检查、条线管理
D. 自我检查、非现场监督
第8题
关于个贷业务尽职监督检查，以下说法错误的是（)。A.尽职监督检查是指各级行个人信贷业务部门根据
关于个贷业务尽职监督检查，以下说法错误的是()。
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A.尽职监督检查是指各级行个人信贷业务部门根据业务特点与内部控制要求，定期对高风险领域、内部控制薄弱环节以及监管部门关注事项等实施检查
B.尽职监督检查的主要内容包括基础管理整体情况、操作合规管理情况、贷后管理整体情况、重点风险领域管理情况、国家宏观调控政策执行情况等
C.尽职监督检查主体以管理行为主
D.被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后15个工作日内反馈上级行
