题目内容
（请给出正确答案）
A.严格遵守法律法规、证监会的规定和行业自律规则
B.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益
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A.不得谋取不正当利益
B.可以向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
D.以上都正确
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
A.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序
B.证券经营机构及其工作人员不得利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用
C.证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法
D.证券经营机构及其工作人员可以签署虚构服务主体或者服务内容的协议
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
A.内幕交易
B.市场操纵
C.市场欺诈
D.虚假陈述
以下()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当、性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
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