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[主观题]

在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列

在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

Ⅰ 违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的

Ⅱ 获配后未恪守持有期等相关承诺的

Ⅲ 未按时足额缴付认购资金的

Ⅳ 不符合配售资格的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友seapen 发布时间:2022-01-06
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第1题
发行过程中,任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购。 ()

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第2题
在发行过程中,任一股票配售对象可以同时选择网下或者网上两种方式进行申购。此题为判断题(对,错)。
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第3题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购

B.网下申购不足时,可以向网上回拨,由参与网上配售的机构投资者申购

C.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D.股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

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第4题
下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有()。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%

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第5题
登记结算公司在结算系统内开立(),为各配售对象设立认购资金核算明细账户,用于核算配售对象网下
申购资金。

A. 网下申购资金核算总账户

B. 认购资金账户

C. 网下申购资金明细账户

D. 申购资金结算账户

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第6题
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金,单一指定证券账户的累
计申购数量应大于本次向询价对象配售的股票总量。()

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第7题
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金,单一指定证券账户的累计申购数量
应大于本次向询价对象配售的股票总量。()

A.正确

B.错误

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第8题
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付()的申购资金。A.30%B.20%C.5

股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付()的申购资金。

A.30%

B.20%

C.50%

D.100%

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第9题
参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国
证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。()

A.正确

B.错误

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第10题
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的,有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资
格。()

A.正确

B.错误

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