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[多选题]

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.完善公司治理结构

B.防范证券公司账外经营

C.对证券公司搞管人员的监管制度

D.对证券公司市场准入条件进行了规定

提问人：网友fengying2019 发布时间：2022-01-06

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第1题

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括()。

A.关于董事会执行委员会的设立的规定

B.关于合规负责人的设立的规定

C.关于董事会秘书的设立的规定

D.关于风险管理委员会的设立的规定

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第2题

第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《中华人民共和国证券法》

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第3题

对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处

罚。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

国务院发布的（）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作

为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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第5题

2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借人次级债务进行了规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司借入次级债务规定》

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第6题

以下哪个监管制度明确规定了证券公司对营销人员管理的基本要求（）

A.证券从业人员行为准则

B.证券经纪人管理暂行规定

C.证券法

D.证券公司监督管理条例

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第7题

首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是()。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《反洗钱法》

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第8题

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（)。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是()。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

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第9题

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的行政法规是（）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

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第10题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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第11题

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（）。 A．新《证券法》B．《证券公司监督

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（）。

A．新《证券法》

B．《证券公司监督管理条例》

C．《证券从业人员管理条例》

D．《证券经纪从业人员执业守则》

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