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____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监
[单选题]

____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

提问人:网友15***739 发布时间:2022-01-06
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[51.***.***.231] 1天前
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[236.***.***.150] 1天前
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第1题
下列说法正确的有()。

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

D. 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

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第2题
由于相关人员主观故意违反制度规定或非常规操作发生频率高、累积金额大,存在较大的操作风险,以及可能引发监管部门处罚、易造成较大资金损失或其他严重后果的,或者已经形成事实风险,造成损失或不良影响的问题,属于()差错

A.规范类

B.一般违规类

C.严重违规类

D.其他类

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第3题
《北京市电梯安全监督管理办法》规定,电梯安全监督管理部门发现电梯的生产、使用单位或者检
验检测机构有违反《特种设备安全监察条例》和本办法规定的行为或者在用电梯存在事故隐患的,应当以书面形式发出特种设备安全监察指令,责令有关单位及时采取措施予以改正或者消除事故隐患。()

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第4题
《北京市电梯安全监督管理办法》规定,电梯安全监督管理部门发现电梯的生产、使用单位或者检验检测机构有违反《特种设备安全监察条例》和本办法规定的行为或者在用电梯存在事故隐患的,应当以书面形式发出特种设备安全监察指令,责令有关单位及时采取措施予以改正或者消除事故隐患()
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第5题
网络抽取终端单位存在下列情形之一的,省公共资源交易中心责令其限期改正,情节严重或者逾期不改正的,由省政务服务管理办公室暂停或者取消该抽取终端。()

A.配置的设备、设施及人员不能满足要求的;

B.要求使用人支付抽取费用的;

C.违反本办法规定的抽取程序办理抽取事宜的;

D.有其他不符合法律、法规规定的行为。

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第6题
现场检查中,发现兽药生产企业有下列()情形的,县级以上地方人民政府兽医行政管理部门应当依法作出处理决定或者提出处理意见,向上级人民政府兽医行政管理部门报告。

A.生产条件发生重大变化的

B. 没有按照《兽药生产质量管理规范》的要求组织生产的

C. 产品质量存在隐患的

D. 其他违反《兽药管理条例》及本办法规定情形的

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第7题
《山东省生产安全事故隐患排查治理办法》,本办法所称生产安全事故隐患(以下简称事故隐患),是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致生产安全事故发生的()。

A.人的不安全行为

B.物的危险状态

C.管理上的缺陷

D.环境的不安全状况

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第8题
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以______;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施,记人诚信档案并公布。()

A.责令整改 记过处分

B.责令整改 监管谈话

C.吊销营业执照 记过处分

D.吊销营业执照 监管谈话

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第9题
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以____;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。()

A.责令整改记过处分

B.责令整改监管谈话

C.吊销营业执照记过处分

D.吊销营业执照监管谈话

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第10题
符合下列哪些情形,对相关责任人记分()

A.发生一般C级及以上生产安全事故(含升级调查处理的其他事故事件)

B.存在安全生产违法违规行为、重大生产安全事故隐患并被政府公开通报处罚或者公开披露

C.存在符合公司较大及以上生产安全事故隐患判断标准的隐患且未采取有效控制措施

D.违章指挥、违章作业,违反劳动纪律、工艺纪律、操作纪律等公司《常见违章行为风险分级标准》所规定的违章行为

E.与安全生产相关的履职不力、失职失责或者弄虚作假的行为

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