____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D. 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准
A.规范类
B.一般违规类
C.严重违规类
D.其他类
A.配置的设备、设施及人员不能满足要求的;
B.要求使用人支付抽取费用的;
C.违反本办法规定的抽取程序办理抽取事宜的;
D.有其他不符合法律、法规规定的行为。
A.生产条件发生重大变化的
B. 没有按照《兽药生产质量管理规范》的要求组织生产的
C. 产品质量存在隐患的
D. 其他违反《兽药管理条例》及本办法规定情形的
A.人的不安全行为
B.物的危险状态
C.管理上的缺陷
D.环境的不安全状况
A.责令整改 记过处分
B.责令整改 监管谈话
C.吊销营业执照 记过处分
D.吊销营业执照 监管谈话
A.责令整改记过处分
B.责令整改监管谈话
C.吊销营业执照记过处分
D.吊销营业执照监管谈话
A.发生一般C级及以上生产安全事故(含升级调查处理的其他事故事件)
B.存在安全生产违法违规行为、重大生产安全事故隐患并被政府公开通报处罚或者公开披露
C.存在符合公司较大及以上生产安全事故隐患判断标准的隐患且未采取有效控制措施
D.违章指挥、违章作业,违反劳动纪律、工艺纪律、操作纪律等公司《常见违章行为风险分级标准》所规定的违章行为
E.与安全生产相关的履职不力、失职失责或者弄虚作假的行为
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