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下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是()。
A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D.部门规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D.部门规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
下列关于基金管理公司内部控制的表述中,正确的是
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
A.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
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