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[单选题]

督察长的职责不包括()。

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
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  • · 有4位网友选择 B,占比50%
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匿名网友 选择了B
[253.***.***.140] 1天前
匿名网友 选择了B
[138.***.***.88] 1天前
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[113.***.***.211] 1天前
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[201.***.***.229] 1天前
匿名网友 选择了A
[139.***.***.165] 1天前
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[130.***.***.60] 1天前
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[60.***.***.85] 1天前
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更多“督察长的职责不包括()。A、组织拟定基金公司合规管理的基本制…”相关的问题
第1题
以下关于督察长的说法错误的是()

A.督察长不得从事基金销售工作

B.股东会决定督察长的聘任、解聘、薪酬

C.督察长组织拟定合规管理制度

D.督察长对公司内部规章、重大决策进行合规审查

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第2题
以下属于环境保护部环境监察局的工作职责是:

A.负责重大环境问题的统筹协调和监督执法检查。

B.承担污染物排污许可、总量控制、排污权交易具体工作。

C.拟定排污申报登记、排污收费、限期治理等环境管理制度,并组织实施。

D.负责环境执法后督察和挂牌督办工作。

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第3题
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第4题
关于基金公司督察长履行的职责,以下表述正确的是()。

A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改

B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

C.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

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第5题
督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门
及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第6题
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

B.督察长检查公司经营业绩和内部控制风险

C.督察长组织公司监察稽核的工作

D.督察长有充分的知情权和独立调查权

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第7题
以下关于督察长的合规责任,叙述错误的是()。

A.督察长组织公司督查稽核的工作

B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制

C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

D.督察长有充分的知情权和独立调查权

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第8题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括()

A.人事权利

B.列席公司相关会议

C.调阅公司相关档案

D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

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第9题
关于督察长制度,以下说法错误的是()。A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内

关于督察长制度,以下说法错误的是()。

A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意

C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

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第10题
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由
()负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

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