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[主观题]

证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员每年6月30日和12月31日过后的()日内。向中国

证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员每年6月30日和12月31日过后的()日内。向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

提问人:网友fxzhou_hbsha 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司操纵证券市场的,依法应受的处罚包括()。

A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款

C.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

D.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

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第2题
全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为()。

A.公开报价

B.反向报价

C.对话报价

D.多边报价

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第3题
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看,主要是采用了()制度。

A.新股发行定价

B.新股发行现金申购

C.客户交易结算资金第三方存管

D.股票发行询价

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第4题
买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守下列()规定。

A.当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回

B.当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出

C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额

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第5题
关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

B.申报价格代表股东大会议案,99元代表本次股东大会所有议案

C.采用累积投票制的议案,申报股数代表选举票数,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决

D.对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的,以第一次申报为准

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第6题
上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定,提交股东大会审议。()
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第7题
下列关于净额清算的说法正确的是()。

A.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取双边净额清算

B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用

C.在实行滚动交收的情况下,采用净额清算方式清算价款时,不同清算期发生的同一种类证券的买卖价款可以合并计算

D.在实行滚动交收的情况下,采用净额清算方式清算证券时,同一清算期内不同种类证券的买卖价款可以合并计算

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第8题
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅—对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所,对应的分类指数不包括()。

A.深证A股指数

B.深证B股指数

C.深证综指

D.中小企业板指数

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第9题
某投资者当日申报“债转股”1000手,当次转股初始价格为每股20元。那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

A.10000

B.20000

C.50000

D.60000

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第10题
证券公司融资融券的()在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构

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