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[主观题]

以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是（)。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间

以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

提问人：网友wu30wu0007 发布时间：2022-01-06

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第1题

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。

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第2题

有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()万元。

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B．16.412

C．17.312

D．18.369

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第3题

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A．上海证券交易所

B．中国人民银行

C．交易双方协商

D．同业中心

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第4题

根据市场需要，()可以调整及时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司

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上海证券交易所和深圳证券交易所自()起实行退市风险警示制度。

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C．2003-5-8

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第6题

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A．发起人股

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第7题

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第8题

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送()材料。

A．内部控制制度文本

B．证券公司法定代表人的情况登记表

C．风险管理制度文本

D．内控评审报告

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第9题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第10题

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()

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