题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

提问人：网友xj4150 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（）元。

A. 1亿

B. 2亿

C. 3亿

D. 5亿

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第2题

证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。()

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第3题

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

A．资金账号(或股东账号)

B．证券代码

C．委托买卖价格

D．委托买卖数量

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第4题

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

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第5题

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。()

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第6题

在网上定价发行方式按价格优先、时间优先的原则确定的。()

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第7题

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。()

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第8题

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。()

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第9题

上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()、13：00～15：00。

A．9：15～11：30

B．9：15～9：25、9：30～11：30

C．9：20～11：30

D．9：20～9：25、9：30～11：30

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第10题

一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以()元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

A．15.08

B．15.1

C．15.15

D．15.18

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