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[多选题]

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理()。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料或交易信息

D.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格

E.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

提问人:网友davyzone 发布时间:2022-01-06
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[149.***.***.157] 1天前
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[38.***.***.176] 1天前
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[177.***.***.21] 1天前
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[81.***.***.30] 1天前
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第1题
在《全国银行间债券市场交易管理办法》中,哪些机构可以成为债券市场的参与者,从事债券交易活动?
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第2题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第3题
下列关于可转换债券的表述中,正确的有()。

A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换

B.持有者可按规定将股票转换为债券

C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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第4题
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元

D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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第5题
下列各项中,属于股份初始登记的有()。

A.配股登记

B.送股登记

C.增发新股登记

D.股份首次公开发行登记

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第6题
目前,我国开展回购交易业务的主要场所有()。

A.全国银行间同业拆借中心

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所

D.场外交易市场

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第7题
对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是()。

A.上市公司股东人数

B.红利分配方案决议确定的送股比例

C.股东的持股数

D.股东的流通股数

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第8题
上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市。()
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第9题
最低备付既可用于完成交收,也能用于划出或交收。()
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第10题
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。()
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