题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.擅离职守,造成严重后果

C.累计2次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

提问人:网友xiaobrown 发布时间:2022-01-06
参考答案
查看官方参考答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
网友答案
查看全部
  • · 有3位网友选择 D,占比33.33%
  • · 有3位网友选择 B,占比33.33%
  • · 有2位网友选择 A,占比22.22%
  • · 有1位网友选择 C,占比11.11%
匿名网友 选择了C
[49.***.***.211] 1天前
匿名网友 选择了D
[101.***.***.147] 1天前
匿名网友 选择了D
[254.***.***.5] 1天前
匿名网友 选择了B
[87.***.***.109] 1天前
匿名网友 选择了A
[0.***.***.124] 1天前
匿名网友 选择了D
[3.***.***.241] 1天前
匿名网友 选择了B
[129.***.***.22] 1天前
匿名网友 选择了B
[36.***.***.198] 1天前
匿名网友 选择了A
[33.***.***.156] 1天前
加载更多
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会…”相关的问题
第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A. 未按规定履行职责

B. 擅离职守.造成严重后果

C. 未按规定参加业务

D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

点击查看答案
第2题
关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是()。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

点击查看答案
第3题
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户充实期货交易。()
点击查看答案
第4题
实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。()
点击查看答案
第5题
根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.北京期货经纪公司总经理杜某

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

点击查看答案
第6题
公司制期货交易所会员享有的权利有()。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

点击查看答案
第7题
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交()等申请材料。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

点击查看答案
第8题
对有下列()等情形的人员,不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。

A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

B.受到中国期货业协会严厉警告

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

点击查看答案
第9题
下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是()。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任

点击查看答案
第10题
全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.银监会

B.期货业协会

C.证监会期货部

D.期货保证金安全存管监控机构

点击查看答案
账号:
你好,尊敬的用户
复制账号
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
简答题
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
简答题
点击打开微信