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期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.擅离职守,造成严重后果
C.累计2次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.擅离职守,造成严重后果
C.累计2次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A. 未按规定履行职责
B. 擅离职守.造成严重后果
C. 未按规定参加业务
D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
A.上海期货交易所副总经理王某
B.北京期货经纪公司总经理杜某
C.某国有企业下设的进出口公司
D.香港某期货经纪公司
A.联名提议召开临时会员大会
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.按照交易规则行使申诉权
D.期货交易所交易规则规定的其他权利
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.身份、学历、学位证明
A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B.受到中国期货业协会严厉警告
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
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