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[多选题]

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

A.监事会可以检查公司财务

B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

D.监事会可以更换经理层人员

提问人：网友heyang866530 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括()。

A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他

B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份

C.内部职工股，即在《中华人民共和目公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股

D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份

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第2题

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。

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B.协调

C.相互监督

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第3题

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。 ()

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利率风险是指证券市场行情周期。生变动而引起的凤险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。 ()

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第7题

下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有()。

A．立法的宗旨、适用范围

B．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

C．证券业与其他金融业的分业经营与管理

D．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

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第8题

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A．证券监督管理机构的职责

B．监督管理机构履行职责可采取的措施

C．监管人员的职业操守

D．证券监督管理机构的设立及人员组成

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第9题

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．平等

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第10题

通常,在下列债券中,信用风险最大的是()。

A．国债

B．政府保证证券

C．金融债券

D．公司债券

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