题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

2000年以后我国新股发行中出现的形式有()。

A.网上累计投标询价发行

B.向二级市场投资者按市值配售

C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式

D.上网定价发行

提问人：网友jxaa012289 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有()。

A.印花税

B.佣金

C.过户费

D.手续费

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第2题

证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。

A.无不良行为记录

B.具有证券业从业资格

C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.最近1年来受到过行政炙二罚

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第3题

我国对价差风险的防范包括()。

A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保

B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机可以扣划其自营证券，或要求其提供担保

C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补

D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补

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第4题

市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。 ()

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第5题

委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使委托还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。 ()

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第6题

非交易过户登记的原因有()。

A.公司购并

B.财产分割

C.行政划拨

D.司法扣划

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第7题

交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。 ()

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第8题

公司某位监事发生变动是内幕信息之一。 ()

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第9题

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为()。

A.4. 85元

B.5.05元

C.5. 85元

D.6.05元

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第10题

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5

B.6

C.7

D.8

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