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[主观题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的()。A.“予

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的()。

A.“予以训诫

B.予以公开谴责

C.予以除名

D.予以取消其从业资格

提问人:网友darkbird 发布时间:2022-01-06
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第1题
对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿

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第2题
中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明一

A.合法性

B.合规性

C.充足性

D.合理性

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第3题
期货公司应当按照期货交易所规则,()等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

A.使用自有资金缴存结算担保金

B.维持最低数额的结算准备金

C.使用自有资金缴存结算准备金

D.使用客户保证金缴存结算准备金

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第4题
下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应按照结算协议约定的方式确认:

C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议

D.非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实

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第5题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

A.金融期货合约

B.商品期权合约

C.金融期权合约

D.商品期货合约

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第6题
刘某取得了期货从业资格,于2012年4月1O 进入一家期货公司工作,则其在执业过程中应当做到()。

A.诚实守信

B.恪尽职守

C.坚持公开、公平、公正原则

D.对期货交易各方高度负责,维护期货公司合法权益

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第7题
期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.变更公司形式

C.破产

D.变更3%以上的股权

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第8题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A.2 500万元

B.5 000万元

C.8 000万元

D.1亿元

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第9题
下列关于期货交易所的说法,正确的有()。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

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第10题
《期货从业人员执业行为准则》自()施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月30日

D.2003年7月31日

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