题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

管理审计工作中的评价是指?

A.对管理活动进行优秀、良好、合规、不合格进行评估

B.对管理活动进行问题发现、原因分析以及提供建议

C.对管理活动的成效进行评估

D.对管理中的法规、制度、流程遵循情况进行评估

提问人:网友kuou108 发布时间:2022-01-07
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匿名网友 选择了A
[236.***.***.130] 1天前
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[176.***.***.81] 1天前
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[64.***.***.156] 1天前
匿名网友 选择了D
[1.***.***.30] 1天前
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[212.***.***.152] 1天前
匿名网友 选择了D
[143.***.***.79] 1天前
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[212.***.***.189] 1天前
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[246.***.***.54] 1天前
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第1题
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。

A、合规管理的相关规则不包括职业道德

B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致

D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

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第2题
关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。

A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

C.合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门

D.对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

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第3题
管理审计是审计组织采用特定的审计程序和方法,对企业管理活动的效率性、管理能力和水平进行审查和分析,通过对管理现状的评价,谋求改进管理,从而促进企业提高经济效益的审计活动。
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第4题
商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。

A.合规管理

B. 客户管理

C. 风险管理

D. 公司治理

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第5题
审计部门建立了纵向垂直管理的审计条线,针对本行已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督、评价。对全行风险管理体系的有效进行监督和评估。()
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第6题
中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行()

A.自律管理

B.合规管理

C.强制管理

D.以上三项均不是

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第7题
安全性评价工作应如何实行闭环动态管理()。

A.闭环管理是指“PACD”四个阶段

B.安全性评价工作应实行闭环动态管理,企业应结合安全生产实际和安全性评价内容,以2~3年为一周期

C.按照“评价、分析、评估、整改”的过程循环推进

D.按照评价标准开展自评价或专家评价

E.对价过程中发现的问题进行原因分析,根据危害程度列存在问题进行评估和分类

F.按照评估结论对存在问题制订并落实整改措施G.整改不到位再进行整改,直到阶段满意为止H.在此基础上进行新一轮的循环

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第8题
证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
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第9题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第10题
商业银行的()实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

A.风险管理

B.资产管理

C.合规管理

D.内部控制

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