下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的是()。
A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用
B.证券公司承销证券约定的内容
C.经纪业务的性质,禁止性规定及业务记录保管
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守
A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B.报国务院证券监督管理机构核准
C.报证券交易所审核
D.经股东大会决议
A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
依照《中华人民共和国证券法》的规定,下列行为不属于操纵市场的行为有()。
A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
D.贾某预见市场将会转好,把自己在银行的300万存款都买了股票
根据《中华人民共和国证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人
B.上市公司的监事
C.证券监督管理机构的工作人员
D.证券交易所的有关人员
A.《中华人民共和国会计法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国预算法》
D. 美国审计总署《联邦政府内部控制准则》
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国企业破产法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券公司监督管理条例》
A.全国人民代表大会常务委员会发布的《中华人民共和国证券法》
B.国务院发布的《中华人民共和国公司登记管理条例》
C.国务院财政部发布《行政单位国有资产管理暂行办法》
D.全国人民代表大会常务委员会发布的《中华人民共和国公司法》
根据《中华人民共和国证券法》,下列不属于内部信息的是()。
A.公司增资计划
B.公司的收购计划
C.公司债务担保重大变更
D.公司营业用主要资产的报废价值达到该资产的10%
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